Due Diligence

WRAP & FUND PLATFORM DUE DILIGENCE PROCESS

This Proforma may help when you start your selection and due diligence process.

You may also find the FSA factsheet – ‘Platforms: using fund supermarkets and wraps’ a useful document to refer to and this is available on the FSA website or via this link:
http://www.fsa.gov.uk/smallfirms/resources/factsheets/pdfs/factsheet_wraps.pdf

|Review of Strategy                                                                                                             |
|                                                                                                                               |
|This section should record the issues considered in reviewing the current business strategy.                                   |
|                                                                                                                               |
|What is the current focus of the business?                                                                                     |
|What is the current client profile?                                                                                           |
|How is the business currently financed?                                                                                       |
|How and why should this change?                                                                                               |
|How would a wrap platform help with this change?                                                                               |
|                                                                                                                               |
|                                                                                                                               |
|                                                                                                                               |

|Market Analysis...